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很罕見!律師事務所因為債券業務被處罰!

債券民工 債券民工
2021-04-02 08:29 3929 0 0
所有債券發行涉及的中介機構均在監管范圍之內,只要未能勤勉盡責,均會被監管機構處罰。

作者:債券民工在路上

來源:債券民工(ID:zhaiquanmg)

寧夏遠高實業集團有限公司(以下簡稱“遠高集團”)債券違約、實控人離境、信息披露嚴重違規等事項引發了上交所一系列的監管處分。2021年4月1日,上海證券交易所印發《關于對寧夏遠高實業集團有限公司及有關 責任人予以公開譴責的決定》,對遠高集團及高紅明、高遠 予以公開譴責。

但是最讓債券民工關注的,是上海證券交易所對發行人律師北京市中銀律師事務所(為18 遠高01、19 遠高 01 和19 遠高02出具法律意見書 )予以書面警示,主要原因是“未能發現虛假的抵押備案文件”。

在此前的債券違約案例中,主承銷商、會計師事務所、評級機構等均有被監管機構處罰的案例,但是均沒有涉及到律師事務所。即使是引起信用債券市場風暴的永煤違約,交易商協會也未對律師事務所進行自律處分。

遠高集團違約引發對中銀律師事務所的處罰是有原因的。遠高集團實際上未完成抵押權備案程序,向主承銷商和律師事務所提供的備案通知為虛假抵押權備案文件。作為18 遠高01、19 遠高 01 和19 遠高02等債券法律意見書的出具方,這樣重大的問題沒有發現是很難免責的。

不過這次中銀律師事務所被處罰也從另一個角度印證了,所有債券發行涉及的中介機構均在監管范圍之內,只要未能勤勉盡責,均會被監管機構處罰。從最近公開披露的監管信息可以看出,隨著信用債券市場的波動,監管機構輪番出手,針對違約發行人和中介機構的監管處罰措施也是越來越多了。監管機構對于項目核查的范圍、深度、廣度都是相當強的,問題項目很難逃過監管機構的核查。所以在未來債券項目盡調過程中,中介各機構真的是需要嚴格按照監管規則和公司內部規定,對項目進行全面的核查和盡職調查,盡職調查過程中絕對不能掉以輕心。


注:文章為作者獨立觀點,不代表資產界立場。

題圖來自 Pexels,基于 CC0 協議

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原標題: 很罕見!律師事務所因為債券業務被處罰!

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    蔣陽兵,資產界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區企業破產與重組專業委員會副主任。中山大學法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學會破產法研究會理事,深圳市破產管理人協會個人破產委員會秘書長,深圳律師協會破產清算專業委員會委員,深圳律協遺產管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調解中心調解員,中山市國資委外部董事專家庫成員。長期專注于商事法律風險防范、商事爭議解決、企業破產與重組法律服務。聯系電話:18566691717

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    劉韜

    劉韜律師,現為河南乾元昭義律師事務所律師。華北水利水電大學法學學士,中國政法大學在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領悟與把握。專業領域:公司法、合同法、物權法、擔保法、證券投資基金法、不良資產處置、私募基金管理人設立及登記備案法律業務、不良資產掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產業投資基金有限公司、光大鄭州國投新產業投資基金合伙企業(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國裕基金管理有限公司、 蘭考縣城市建設投資發展有限公司、鄭東新區富生小額貸款公司等企事業單位提供法律服務,為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發行股票、股權并購等提供法律服務。 為鄭州信大智慧產業創新創業發展基金、鄭州市科技發展投資基金、鄭州澤賦北斗產業發展投資基金、河南農投華晶先進制造產業投資基金、河南高創正禾高新科技成果轉化投資基金、河南省國控互聯網產業創業投資基金設立提供法律服務。辦理過擔保公司、小額貸款公司、村鎮銀行、私募股權投資基金的設立、法律文書、交易結構設計,不良資產處置及訴訟等業務。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業務、不良資產處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發行、股權并購項目法律盡職調查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業領域:企事業單位法律顧問、金融機構債權債務糾紛、并購法律業務、私募基金管理人設立登記及基金備案法律業務、新三板法律業務、民商事經濟糾紛等。

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