信息化是提升破產(chǎn)審判水平的必由之路

大家好！謝謝主持人的介紹，也謝謝受到這樣一個(gè)特別會(huì)議的邀請(qǐng)。

我想先表達(dá)自己一個(gè)看法，也可能是法院的一個(gè)共識(shí)：那就是破產(chǎn)審判工作不同于一般訴訟，又快又省辦好破產(chǎn)案件，有賴于管理人的優(yōu)秀職業(yè)表現(xiàn)，有賴于信息化的深度運(yùn)用，有賴于學(xué)者的深入研究。所以要感謝主辦方、承辦方和協(xié)辦方。

下面，我想作一個(gè)稍微宏觀但也鮮活具象的發(fā)言，發(fā)言題目是：信息化是提升破產(chǎn)審判水平的必由之路。試圖通過重慶法院破產(chǎn)審判工作信息化乃至互聯(lián)網(wǎng)化建設(shè)發(fā)展，特別是司法網(wǎng)絡(luò)拍賣發(fā)展歷程，呈現(xiàn)出來今天大會(huì)的主旨——破產(chǎn)案件審理、辦理的互聯(lián)網(wǎng)化是如何普及開來的。

首先，我想同各位分享的觀點(diǎn)是，至少有兩個(gè)背景破產(chǎn)審判必須予以回應(yīng)，或者說對(duì)破產(chǎn)審判提出了更高的要求和期待。一是貫徹新發(fā)展理念，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革深入推進(jìn)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整進(jìn)一步深化。破產(chǎn)審判在完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的拯救和退出、平等保護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益、優(yōu)化市場(chǎng)資源配置等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。二是“辦理破產(chǎn)”作為世行營(yíng)商環(huán)境評(píng)估的一級(jí)指標(biāo)之一，其評(píng)估的方法論、規(guī)則、案例，對(duì)時(shí)間、成本、回收率、法律框架等指數(shù)進(jìn)行評(píng)估，給我們工作理念、方法很多啟發(fā)，讓我們看到差距和努力的方向。所以開頭我說了要又快又省辦好破產(chǎn)案件，就是要時(shí)間短、成本低、回收率高。由此可見，只有走信息化道路，向互聯(lián)網(wǎng)化發(fā)展，才能實(shí)現(xiàn)這樣的目標(biāo)。

其次，我想向各位簡(jiǎn)要介紹重慶法院破產(chǎn)審判的信息化建設(shè)及其應(yīng)用。從整個(gè)信息化建設(shè)應(yīng)用格局來說，重慶法院以易審、易訴、易解、易達(dá)四大平臺(tái)和法智云中心為核心架構(gòu)的“4+1重慶智慧法院新生態(tài)”，推動(dòng)大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等科技創(chuàng)新成果與審判工作深度融合。

從破產(chǎn)審判領(lǐng)域信息化建設(shè)應(yīng)用來看，主要是三個(gè)方面：

第一，有效利用破產(chǎn)重整案件信息平臺(tái)，推動(dòng)破產(chǎn)審判工作。

2016年，全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)、企業(yè)破產(chǎn)案件法官工作平臺(tái)、管理人工作平臺(tái)“一網(wǎng)兩平臺(tái)”正式投入適用，周強(qiáng)院長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)要充分發(fā)揮破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)的重要作用，開拓破產(chǎn)案件審判新局面。重慶法院高度重視“一網(wǎng)兩平臺(tái)”的維護(hù)使用，充分發(fā)揮了破產(chǎn)重整案件信息平臺(tái)的樞紐作用。

一是重視基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集和錄入。信息化的基礎(chǔ)來源于數(shù)據(jù)的采集，大數(shù)據(jù)應(yīng)用是強(qiáng)化決策力、洞察力、流程優(yōu)化能力的推動(dòng)劑。重慶高院要求所有破產(chǎn)法官和管理人均應(yīng)通過破產(chǎn)重整案件信息平臺(tái)辦理破產(chǎn)案件、處理相關(guān)事宜，包括破產(chǎn)審判各個(gè)節(jié)點(diǎn)的公告、指定管理人、公開破產(chǎn)文書等等。并在確保將增量數(shù)據(jù)錄入信息網(wǎng)的同時(shí)填充有關(guān)存量數(shù)據(jù)。為夯實(shí)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，重慶高院將法官工作平臺(tái)的信息錄入情況作為破產(chǎn)工作的考核重點(diǎn)；同時(shí)轄區(qū)中院也將管理人工作平臺(tái)上的信息錄入情況作為管理人年度考核的重要指標(biāo)。

二是大力推廣網(wǎng)絡(luò)債權(quán)人會(huì)議。網(wǎng)絡(luò)債權(quán)人會(huì)議，能夠有效破解大型企業(yè)債權(quán)人人數(shù)眾多，破產(chǎn)程序耗時(shí)長(zhǎng)、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議維穩(wěn)困難等難題。例如，重慶鋼鐵公司破產(chǎn)案件涉及的債權(quán)人分布在20多個(gè)省份、總計(jì)1400多戶，重慶法院利用破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)召開債權(quán)人會(huì)議、全流程公開案件節(jié)點(diǎn)信息，在保障債權(quán)人行使權(quán)利的同時(shí)最大限度節(jié)省了債權(quán)人行使權(quán)利的成本，具有良好的法律效果和社會(huì)效果。截止目前，重慶法院已利用破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)召開債權(quán)人會(huì)議52場(chǎng)，涉及債權(quán)人42579人次，極大提高了破產(chǎn)審判效率，降低了破產(chǎn)費(fèi)用，確保了債權(quán)人等主體參與破產(chǎn)程序的權(quán)利。

三是充分發(fā)揮網(wǎng)上預(yù)約立案功能。通過信息網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上立案，簡(jiǎn)化立案程序，提高立案效率。尤其是在新冠肺炎疫情防控期間，重慶各級(jí)法院訴訟服務(wù)場(chǎng)所都暫時(shí)關(guān)閉。為滿足當(dāng)事人破產(chǎn)申請(qǐng)需求，重慶破產(chǎn)法庭特別倡導(dǎo)當(dāng)事人利用破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)的預(yù)立案功能，采取由當(dāng)事人在破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)上申請(qǐng)預(yù)立案，預(yù)立案通過后，直接將材料郵寄到重慶破產(chǎn)法庭，由重慶破產(chǎn)法庭登記立案，真正做到防控工作兩不誤。

第二，充分實(shí)現(xiàn)信息共享，打破信息壁壘。

破產(chǎn)審判不同于一般訴訟，其辦理水平取決于信息對(duì)稱水平，特定主體之間乃至不特定主體之間信息對(duì)稱是關(guān)鍵。

一是全面公開企業(yè)重整信息。堅(jiān)持公開、公平原則，全方位、多渠道公開發(fā)布企業(yè)重整信息，為有意向的投資人與重整企業(yè)搭建平臺(tái)，以公開促公正。從國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)前景、企業(yè)發(fā)展前景以及債務(wù)人重整的社會(huì)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)效益等方面對(duì)企業(yè)重整價(jià)值的進(jìn)行預(yù)判，有效吸引適格投資者。在有多個(gè)意向投資者的情況下，通過競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置。

二是研發(fā)運(yùn)行破產(chǎn)案件關(guān)聯(lián)提示系統(tǒng)。重慶法院將“互聯(lián)網(wǎng)+”思維實(shí)際運(yùn)用到破產(chǎn)案件審判管理當(dāng)中，獨(dú)立研發(fā)破產(chǎn)案件關(guān)聯(lián)提示系統(tǒng)。該系統(tǒng)會(huì)根據(jù)破產(chǎn)案件立案、受理、審理流程節(jié)點(diǎn)，實(shí)時(shí)向破產(chǎn)企業(yè)相關(guān)的訴訟、保全、執(zhí)行案件發(fā)出提示并進(jìn)行相應(yīng)的流程節(jié)點(diǎn)控制，實(shí)現(xiàn)信息共享，有效避免程序沖突。該系統(tǒng)在重慶法院案管系統(tǒng)實(shí)際運(yùn)行以來，收效良好，大大降低破產(chǎn)案件協(xié)調(diào)處理成本，提升了案件審理效率。

三是與管理人共享債務(wù)人信息。2018年以來，重慶高院先后出臺(tái)《“執(zhí)轉(zhuǎn)破”案件簡(jiǎn)化審理的工作規(guī)范》《破產(chǎn)案件簡(jiǎn)化審理的工作規(guī)范》，明確管理人可以申請(qǐng)法院通過“總對(duì)總”網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行調(diào)查并采取保全等查控措施，法院收到申請(qǐng)后協(xié)調(diào)審判部門和執(zhí)行部門予以處理。同時(shí)還規(guī)定，管理人可以申請(qǐng)通過法院案件管理系統(tǒng)查詢與債務(wù)人相關(guān)的訴訟案件、執(zhí)行案件等相關(guān)情況。通過信息的暢通和共享，有效降低了管理人接管、調(diào)查債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的成本，提高了管理人工作效率。2019年3月，企業(yè)破產(chǎn)案件法官工作平臺(tái)正式啟用財(cái)產(chǎn)查詢功能后，破產(chǎn)法官可以直接通過執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，進(jìn)一步節(jié)省了信息共享的成本。

第三，發(fā)揮信息網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處置。

一是充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)拍賣處置方式的優(yōu)勢(shì)。

我先講一個(gè)故事，講講法院網(wǎng)絡(luò)司法拍賣的發(fā)展歷程。我想我是一個(gè)有資格講的人，因?yàn)槲沂怯H歷者和參與者。大家可能不知道，重慶法院曾是全國(guó)第一家采用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行司法拍賣的法院，而且遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于其他法院。早在2008年重慶高院作了一個(gè)“規(guī)范司法評(píng)估拍賣”的重點(diǎn)課題，其實(shí)踐成果之一就是自2009年4月起所有的司法拍賣不再通過傳統(tǒng)的拍賣行進(jìn)行而是交由重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行電子競(jìng)價(jià)，并于2010年11月1日起試行在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行電子競(jìng)價(jià)。網(wǎng)絡(luò)司法拍賣改革成果《司法拍賣機(jī)制創(chuàng)新研究——重慶法院司法拍賣改革的調(diào)研報(bào)告》，被最高法院評(píng)為一等獎(jiǎng)，之后在2011年4月7日《人民法院報(bào)》整版刊發(fā)。

2012年最高人民法院曾有意將全國(guó)訴訟資產(chǎn)網(wǎng)交給重慶建設(shè)維護(hù)。至于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)拍賣發(fā)展，比較早的應(yīng)該是2013年6月浙江高院出臺(tái)《關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)、分配若干問題的紀(jì)要》，提出管理人可以通過網(wǎng)絡(luò)拍賣變價(jià)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。實(shí)際上就是與阿里合作，開展淘寶網(wǎng)上司法拍賣和破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)拍賣。直至2017年1月最高法院出臺(tái)《網(wǎng)絡(luò)司法拍賣若干問題的規(guī)定》，明確“網(wǎng)絡(luò)司法拍賣，是指人民法院依法通過互聯(lián)網(wǎng)拍賣平臺(tái)，以網(wǎng)絡(luò)電子競(jìng)價(jià)方式公開處置財(cái)產(chǎn)的行為”，最高法院建立全國(guó)性網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者名單庫(kù)，最初是確定了五家平臺(tái)，當(dāng)然包括淘寶在內(nèi)，也有重慶聯(lián)交所，重慶2017年4月也修改完善了相關(guān)規(guī)定，之后全國(guó)法院才陸續(xù)開展網(wǎng)絡(luò)司法拍賣工作。2009年至今，網(wǎng)絡(luò)司法拍賣不過才短短的11年，但卻是蓬勃發(fā)展、快速普及的過程。從中我們?cè)俅胃形蛐∑酵菊f的“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的真理光輝，也深刻理解周強(qiáng)院長(zhǎng)多次強(qiáng)調(diào)的“司法改革和智慧法院建設(shè)是人民法院科學(xué)發(fā)展的車之兩輪、鳥之雙翼”。

毫無疑問，與傳統(tǒng)拍賣相比，網(wǎng)絡(luò)拍賣具有無可比擬的先天優(yōu)勢(shì)：首先，拍賣信息傳播迅速?gòu)V泛，有利于潛在競(jìng)買人參與競(jìng)拍；其次，拍賣活動(dòng)突破地域限制，有利于實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)價(jià)值最大化；第三，有效降低財(cái)產(chǎn)處置成本，而且，網(wǎng)絡(luò)拍賣的過程更加公開透明。說到底，還是那句話，通過互聯(lián)網(wǎng)較好地實(shí)現(xiàn)了信息對(duì)稱。

重慶法院在破產(chǎn)實(shí)踐中已有大量破產(chǎn)案件采用網(wǎng)絡(luò)拍賣方式處置財(cái)產(chǎn)，取得了良好的實(shí)際效果，重慶西奧房地產(chǎn)開發(fā)公司破產(chǎn)清算案件中，通過網(wǎng)絡(luò)拍賣破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，全體債權(quán)人順利實(shí)現(xiàn)了破產(chǎn)債權(quán)100%清償。2019年，重慶法院通過第三方平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)拍賣各類財(cái)產(chǎn)359項(xiàng)，總成交金額為36.3億元，其中重慶潤(rùn)山置業(yè)有限公司的東方國(guó)際廣場(chǎng)拍賣成交金額達(dá)到31.92億元。

二是出臺(tái)文件規(guī)范破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)拍賣行為。相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間以來，重慶法院破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的拍賣工作都是參照?qǐng)?zhí)行司法拍賣規(guī)定進(jìn)行的。隨著重慶作為世行營(yíng)商環(huán)境評(píng)估備選樣本城市，對(duì)標(biāo)世行營(yíng)商環(huán)境評(píng)估辦理破產(chǎn)指標(biāo)評(píng)估體系，結(jié)合重慶市破產(chǎn)審判工作實(shí)際，針對(duì)破產(chǎn)程序的特殊性，重慶高院出臺(tái)于去年底出臺(tái)了《關(guān)于破產(chǎn)程序中財(cái)產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)拍賣的實(shí)施辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），共24條，進(jìn)一步規(guī)范破產(chǎn)程序中管理人對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的處置。

我個(gè)人覺得有幾個(gè)亮點(diǎn)：首先，《辦法》明確規(guī)定，管理人變價(jià)出售債務(wù)人財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)拍賣的方式進(jìn)行，也就是確定了以“網(wǎng)絡(luò)拍賣”為原則的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處置方式。其次，《辦法》明確規(guī)定，對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的處置應(yīng)當(dāng)以價(jià)值最大化為原則，能夠通過整體處置維護(hù)企業(yè)營(yíng)運(yùn)價(jià)值的，應(yīng)優(yōu)先考慮整體處置，提升財(cái)產(chǎn)處置效果。此外，《辦法》針對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處置的特殊性，規(guī)定了與執(zhí)行拍賣不同的拍賣規(guī)則，例如財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案可以明確債務(wù)人財(cái)產(chǎn)可以通過多次網(wǎng)絡(luò)拍賣直至變現(xiàn)為止，網(wǎng)拍的公告期不因標(biāo)的物是動(dòng)產(chǎn)還是不動(dòng)產(chǎn)而不同，等等。

應(yīng)當(dāng)說，信息平臺(tái)的共建互通、業(yè)務(wù)協(xié)同、信息共享，引領(lǐng)著市場(chǎng)資源的優(yōu)化配置。信息化的進(jìn)步促進(jìn)著破產(chǎn)審判的高質(zhì)量發(fā)展。破產(chǎn)審判要抓住信息化發(fā)展特別是互聯(lián)網(wǎng)化發(fā)展的歷史機(jī)遇，加快發(fā)展步伐，不僅要結(jié)合實(shí)際工作進(jìn)行自主研發(fā)，更要拿來主義，直接運(yùn)用好的現(xiàn)成系統(tǒng)，力爭(zhēng)提升到更高更新的層次，更好的服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局。

最后我想用我十年前發(fā)表過一篇題為 “科技應(yīng)用與司法公正”的論文觀點(diǎn)，作為結(jié)語：科技的司法應(yīng)用，對(duì)內(nèi)能夠提升審判力，對(duì)外能夠提升公信力，我們一定要持續(xù)提高科技的司法應(yīng)用水平。

謝謝大家！