作者：齊精智律師

根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》之規(guī)定，一致行動(dòng)是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個(gè)上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)。在實(shí)踐中，簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》已成為擬上市企業(yè)或已上市企業(yè)股東為增強(qiáng)控制權(quán)的慣常操作，而在非上市企業(yè)股權(quán)相對(duì)分散情況下，實(shí)際控制人也會(huì)通過與其他股東簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》的方式確定其對(duì)公司的控制權(quán)。齊精智律師提示股東簽訂了一致行動(dòng)人協(xié)議，并且給權(quán)利人出具了委托投票的授權(quán)委托書后，該股東違反約定的，實(shí)務(wù)中，大多數(shù)觀點(diǎn)傾向于認(rèn)為一致行動(dòng)協(xié)議實(shí)際上無法訴請(qǐng)繼續(xù)履行，委托人可以任意解除委托，但可以要求違約方支付違約金或賠償金。

本文不追淺陋，分析如下：

一、委托合同中對(duì)任意解除權(quán)進(jìn)行限制的約定條款，無效。

1、關(guān)于限制任意解除權(quán)的約定并不能真正阻卻任意解除權(quán)的行使，此類約定亦不適于強(qiáng)制履行，對(duì)于一方當(dāng)事人主張任意解除權(quán)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定行使任意解除權(quán)的行為有效，而不能否定行使效果。

實(shí)踐中，為了防止委托人行使任意解除權(quán)帶來的不確定風(fēng)險(xiǎn)，雙方在簽訂合同時(shí)可能會(huì)對(duì)任意解除權(quán)予以限制，如約定“不得中途單方面解除合同”。那么，如何認(rèn)定這種約定的效力呢？該約定能否排除任意解除權(quán)行使的效力呢？司法審判中，對(duì)此有不同認(rèn)識(shí)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，該約定無效。有的觀點(diǎn)認(rèn)為，該約定不能排除任意解除權(quán)的行使，但可以據(jù)此追究解約方的違約責(zé)任。如陳某與李某委托合同糾紛一案【參見北京市第一中級(jí)人民法院（ 2017 ）京01 民終4548 號(hào)裁判文書。】，法院認(rèn)為委托合同的“任意解除權(quán)”系法定權(quán)利，但對(duì)任意解除權(quán)的限制條款并不產(chǎn)生喪失單方解除權(quán)的法律后果。雖然“不可撤銷”為雙方當(dāng)事人對(duì)不得解除委托合同的特別約定，但基于委托合同的人身屬性，“不得單方撤銷”委托的約定亦不適于強(qiáng)制履行，違反該特別約定的一方只需要承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。也有觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)事人約定有效，一方違反約定行使任意解除權(quán)的行為無效，不發(fā)生任意解除之效果。如在和信致遠(yuǎn)公司與金利公司委托合同糾紛一案【最高人民法院（ 2015 ）民一終字第226 號(hào)民事判決書。】中，法院認(rèn)為，金利公司、和信致遠(yuǎn)公司在合同中預(yù)先對(duì)合同任意解除權(quán)進(jìn)行了限制，即均不得中途單方面解除合同。該約定內(nèi)容為合同的組成部分，未違反法律的相關(guān)規(guī)定，該條款有效，對(duì)雙方當(dāng)事人具有法律約束力，在無法定解除事由的情況下，金利公司向和信致遠(yuǎn)公司發(fā)出的《解除合同通知書》無效。關(guān)于對(duì)任意解除權(quán)進(jìn)行限制的約定條款的效力判定，應(yīng)當(dāng)注意兩方面因素：首先，從立法本意看，任意解除權(quán)是法律賦予委托合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利，是隨時(shí)可以行使的。即使有約定，當(dāng)事人亦可隨時(shí)行使，約定并不能阻卻任意解除權(quán)的行使。其次，從社會(huì)實(shí)踐看，在有償合同中特別是商事合同中，約定限制任意解除權(quán)的現(xiàn)象比較常見，存在市場(chǎng)需求，如果一律認(rèn)定元效，可能不利于保護(hù)被解除方的合法權(quán)益。筆者認(rèn)為，這個(gè)問題比較復(fù)雜，需要進(jìn)一步研究探索。但有一點(diǎn)可以肯定，關(guān)于限制任意解除權(quán)的約定并不能真正阻卻任意解除權(quán)的行使，此類約定亦不適于強(qiáng)制履行，對(duì)于一方當(dāng)事人主張任意解除權(quán)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定行使任意解除權(quán)的行為有效，而不能否定行使效果。對(duì)于解除方違反約定行使任意解除權(quán)的行為，可作為當(dāng)事人違約的一種情形，追究解除方的違約責(zé)任。對(duì)于這個(gè)問題，有待通過司法解釋或者指導(dǎo)性案例等形式予以進(jìn)一步明確。需要說明的是，由于本條已經(jīng)明確規(guī)定了：“有償委托合同的解除方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方的直接損失和合同履行后可以獲得的利益”，所以，在一定程度上會(huì)弱化對(duì)此問題的討論。因?yàn)樵诋?dāng)事人雙方約定限制任意解除權(quán)的情況下，不論該約定是否有效，解除方因任意解除行為給另一方當(dāng)事人造成損失的，另一方當(dāng)事人不僅可以要求解除方賠償直接損失，還能主張可得利益損失，基本上能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)解約方任意解除的制約。

2、股東將其權(quán)利“不可撤銷”的委托第三人行使后，仍然可以行使解除委托合同的權(quán)利。

裁判要旨：本院認(rèn)為，《合同法》第四百一十條規(guī)定：“委托人或者受托人可以隨時(shí)解除委托合同。因解除合同給對(duì)方造成損失的，除不可歸責(zé)于該當(dāng)事人的事由以外，應(yīng)當(dāng)賠償損失”。該條款賦予了委托人和受托人單方解除委托合同的法定權(quán)利。本案中，李某和陳某在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》第8條第5款約定，李某將股東權(quán)及經(jīng)營(yíng)、管理權(quán)全部授權(quán)交給陳某，且“不得單方撤銷”。就“不得單方撤銷”的約定能否限制當(dāng)事人行使法定的解除委托合同的權(quán)利，本院認(rèn)為，“不可撤銷”確為雙方當(dāng)事人對(duì)不得解除委托所做的特別約定，但在委托合同關(guān)系中，并不因當(dāng)事人預(yù)先對(duì)權(quán)利行使作出限制而隨即產(chǎn)生喪失單方解除權(quán)的法律后果。

一方面，委托合同關(guān)系主要基于人身信賴關(guān)系訂立，受托人是否忠實(shí)、有能力完成委托事務(wù)，對(duì)委托人利益關(guān)系極大。而委托合同雙方在訂立合同時(shí)難以對(duì)此后雙方的信任關(guān)系作出預(yù)判，在委托方與受托方信任基礎(chǔ)動(dòng)搖或喪失信任的情形下，雙方所做的不可解除委托的約定顯然有悖于委托合同的基本性質(zhì)。

另一方面，李某作為授權(quán)陳某行使該部分股份相關(guān)股東權(quán)利的股份持有人，享有該部分股份所對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利系法律賦予的權(quán)利，其可以隨時(shí)撤銷委托。李某違反“不得單方撤銷”委托的約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的是相應(yīng)違約責(zé)任，而基于委托合同嚴(yán)格的人身屬性，“不得單方撤銷”委托的約定亦不適于強(qiáng)制履行。

案件來源：《陳某與李某委托合同糾紛案》【（2017）京01民終4548號(hào)】

     二、實(shí)務(wù)中，大多數(shù)觀點(diǎn)傾向于認(rèn)為一致行動(dòng)協(xié)議實(shí)際上無法訴請(qǐng)繼續(xù)履行，但可以要求違約方支付違約金或賠償金。

    1、目前司法實(shí)踐傾向于認(rèn)為，《一致行動(dòng)協(xié)議》以合同當(dāng)事人之間的互相信任為基礎(chǔ)，在一方主張解除合同的情況下，已失去了其存在的基礎(chǔ)、并已無法實(shí)現(xiàn)合同目的，故不適用繼續(xù)履行，但守約一方可要求違約一方承擔(dān)違約責(zé)任。《民法典》第五百八十條對(duì)于“非金錢債務(wù)履行不能”的最新規(guī)定，我們認(rèn)為，要求《一致行動(dòng)協(xié)議》的違約方繼續(xù)履行，屬于“債務(wù)的標(biāo)的不適于強(qiáng)制履行”。

在（2018）浙0106民初3961號(hào)穆某某、宋某等與馮某某合同糾紛一案中，穆某某、宋某與馮某某于2015年簽訂了《一致行動(dòng)協(xié)議》，約定三方作為艾博管理的自然人股東且通過艾博管理間接持有艾博健康公司股權(quán)，并承諾在作為公司股東行使提案權(quán)或表決權(quán)時(shí)均采取相同意思表示。在2018年艾博健康審議《關(guān)于申請(qǐng)公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌的議案》時(shí)，馮某某投票同意該議案，穆某某、宋某不同意該議案，而最終議案獲得通過。后馮某某發(fā)函要求解除《一致行動(dòng)協(xié)議》，穆某某、宋某訴至法院，要求馮某某繼續(xù)履行協(xié)議。

法院認(rèn)為，各方簽署的《一致行動(dòng)協(xié)議》，是各方真實(shí)意思表示，在當(dāng)事人之間具有一定的約束力，在協(xié)商一致的情況下，應(yīng)當(dāng)采取一致行動(dòng)。《一致行動(dòng)協(xié)議》是建立在各方相互信任的基礎(chǔ)之上，但作為協(xié)議中的“一致行動(dòng)人”，對(duì)一致行動(dòng)，應(yīng)建立在全體協(xié)議簽署人協(xié)商一致的意見的基礎(chǔ)上，在協(xié)商達(dá)不成一致意見，應(yīng)當(dāng)允許協(xié)議簽署人表達(dá)個(gè)人意愿，而非強(qiáng)迫。“一致行動(dòng)人”不能一致行動(dòng)，協(xié)議就失去應(yīng)有的價(jià)值。既然是協(xié)議，應(yīng)當(dāng)允許“協(xié)議”當(dāng)事人有退出的權(quán)利，如果退出的一方因其退出給另一方造成損失，可按協(xié)議約定賠償對(duì)方損失。綜上，穆某某、宋某的訴請(qǐng)?jiān)诜缮匣蛘呤聦?shí)上不能履行，也不適用強(qiáng)制履行，因此不予支持。

2、《一致行動(dòng)協(xié)議》僅由數(shù)名股東簽署的情況下（事實(shí)上很多非上市公司的實(shí)際控制人與部分股東簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》時(shí)確實(shí)也按照如此操作），根據(jù)合同相對(duì)性原則，公司不受該等協(xié)議的約束，亦無義務(wù)根據(jù)該等協(xié)議約定歸票，法院也不會(huì)直接認(rèn)定該等歸票權(quán)。而且事實(shí)上，一致行動(dòng)的目的通常是在股東（大）會(huì)上投票表決時(shí)按照一致的意見進(jìn)行投票，投票表決后即刻統(tǒng)計(jì)并形成決議，在決議有效的情況下存在客觀上違約但事實(shí)上無法強(qiáng)制履行的可能，法院亦傾向于認(rèn)為由違約方承擔(dān)違反《一致行動(dòng)協(xié)議》的違約責(zé)任。

在郭某寬與重慶凱歌電子股份有限公司公司決議撤銷糾紛一案中，郭某某與第三人郭某莎、古某菊、古某國(guó)于2015年簽訂了《一致行動(dòng)協(xié)議》，約定各方就有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的重大事項(xiàng)向股東大會(huì)、董事會(huì)提出議案或行使表決權(quán)時(shí)，均應(yīng)保持一致。2019年，第三人郭某莎、古某菊及古某國(guó)授權(quán)代表召開董事會(huì)，并作出了《重新選舉董事長(zhǎng)議案》及《改聘總經(jīng)理議案》，解除了郭某寬董事長(zhǎng)職務(wù)及總經(jīng)理職務(wù)。后郭某寬訴至法院，要求撤銷前述董事會(huì)決議。

法院認(rèn)為，第三人召集董事會(huì)的時(shí)間及通知方式符合章程規(guī)定，雖未通知監(jiān)事列席董事會(huì)對(duì)董事會(huì)的召集程度有輕微瑕疵，但對(duì)董事會(huì)決議不會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。關(guān)于郭某寬主張第三人違反《一致行動(dòng)協(xié)議》的約定在未就表決事項(xiàng)達(dá)成一致前投票表決，雙方在《一致行動(dòng)協(xié)議》中未約定解決“異議”的方式，因此不能因郭某寬不認(rèn)可提議而直接否定第三人作為董事行使表決權(quán)的效力，并且本案審查的應(yīng)當(dāng)為決議是否違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，第三人對(duì)《一致行動(dòng)協(xié)議》的違反，承擔(dān)的應(yīng)當(dāng)為對(duì)《一致行動(dòng)協(xié)議》守約方的違約責(zé)任。故不予支持。

綜上，在《一致行動(dòng)協(xié)議》經(jīng)公司蓋章并經(jīng)董事會(huì)決議通過的情況下，法院傾向于認(rèn)為，該協(xié)議未損害公司及其他股東的合法權(quán)益，作為一致行動(dòng)人的股東在股東大會(huì)表決時(shí)違反《一致行動(dòng)協(xié)議》的，股東大會(huì)可以直接根據(jù)《一致行動(dòng)協(xié)議》的安排記票。

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